2020年证券从业资格证考试法律法规提升练习（十）

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　　1.下列属于公司高级管理人员的是(　　)。

　　A 公司董事

　　B 公司监事

　　C 财务负责人

　　D 副董事长

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　　2.国务院证券监督管理机构、()、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

　　A 会计师事务所

　　B 中国人民银行

　　C 信用评级机构

　　D 资产评级机构

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　　3.任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会可以对其采取()措施。

　　A 降职

　　B 证券市场禁入

　　C 罚款

　　D 警告

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　　4.证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程称为()。

　　A 投资咨询

　　B 客户服务

　　C 金融产品销售

　　D 客户招揽

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　　5.被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，()可以认定相关董事为不适当人选。

　　A 证监会

　　B 国务院

　　C 监事会

　　D 股东大会

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　　6.期货交易所设理事会，每届任期()年。理事会是会员大会的常设机构，对()负责。

　　A 5，证监会

　　B 3，会员大会

　　C 3，证监会

　　D 5，会员大会

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　　7.参与交易的各方应当获得平等的机会，这是证券交易的()原则。

　　A 效率

　　B 公平

　　C 公正

　　D 公开

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　　8.具备相应风险识别能力和承担所投资集合管理计划风险能力，且符合下列()条件的公司、企业等机构是合格投资者。

　　A 总资产不低于 1000 万元人民币

　　B 净资本不低于 3000 万元人民币

　　C 净资产不低于 1000 万元人民币

　　D 总资产不低于 3000 万元人民币

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　　9.根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，基金管理公司申请合格境内机构投资者资格的，净资产应不少于()元人民币。

　　A 3亿

　　B 8亿

　　C 2亿

　　D1亿

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　　10.下列不属于操纵证券期货市场行为的是()。

　　A 与他人串通以约定时间、价格和方式进行证券交易

　　B 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

　　C 内幕人员利用内幕信息买卖或根据内幕信息建议他人买卖证券

　　D 以其他手段操纵证券市场

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