2020年证券从业资格证考试法律法规提升练习（九）

　　为帮助广大考生在备考伊始夯实基础、把握重点、赢在起跑线上，2020年证券从业资格考试课程已经火热开设，详情请点击：2020年证券从业VIP班，30天突破60分，助力通关>> !

　　1.《证券投资基金法》规定，依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当()。

　　A 由处罚决定机关作办公经费

　　B 由本级政府财政部门列为本级政府财政收入

　　C 全部上缴国库

　　D 扣除处罚机关为此付出的费用后，剩余部分上缴国库

查看试题解析 进入焚题库

　　2.某证券公司高管，利用内幕信息与大学同学串通买卖证券属于( )。

　　A 内幕交易

　　B 操纵市场

　　C 欺诈

　　D 传播虚假信息

查看试题解析 进入焚题库

　　3.有限责任公司公开发行公司债券的，至少最近()年平均可分配利润应足以支付债券一年的利息。

　　A3

　　B 4

　　C2

　　D1

查看试题解析 进入焚题库

　　4.证券公司中间介绍业务是指()。

　　A 证券公司为证券发行人介绍客户购买证券业务

　　B 证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务

　　C 证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易业务

　　D 证券公司为基金介绍客户购买基金份额业务

查看试题解析 进入焚题库

　　5.股份有限公司的股权是以( )的形式来体现。

　　A 债券

　　B 股票

　　C 期货

　　D 基金份额

查看试题解析 进入焚题库

　　6.可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易超过()。

　　A 一年

　　B 一个月

　　C 九个月

　　D 三个月

查看试题解析 进入焚题库

　　7.成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括()。

　　A 营业网点在 40 个以上

　　B 资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准

　　C 非存款类金融机构注册资本不低于人民币 8 亿元

　　D 近三年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

查看试题解析 进入焚题库

　　8.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存(　)年。

　　A 10

　　B 20

　　C 15

　　D 30

查看试题解析 进入焚题库

　　9.证券公司从事并购重组财务顾问业务，其财务顾问主办人不得少于()人。

　　A2

　　B 5

　　C4

　　D3

查看试题解析 进入焚题库

　　10.证券投资顾问协议应当约定，自协议签订之日起()个工作日，客户可以书面通知方式解除协议。

　　A8

　　B 5

　　C 10

　　D3

查看试题解析 进入焚题库