2020年证券从业资格证考试法律法规提升练习（八）

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　　1.下列关于公司合并的说法，错误是()。

　　A 公司合并时，合并各方的债券、债务 ，由合并前的公司承担

　　B 两个以上的公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散

　　C 公司合并可以采取吸收或者新设公司合并

　　D 一个公司吸收其它为合并，被吸收的公司解散

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　　2.公司是()，有独立的法人资格，享有法人财产。

　　A 企业法人

　　B 社会团体

　　C 事业单位

　　D 机关法人

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　　3.根据《融资融券试点交易实施细则》规定，证券公司应当通知投资者追加担保物应在(　)完成。

　　A 8 个交易日

　　B 2 个交易日

　　C 1 个交易日

　　D 5 个交易日

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　　4.证券公司承销证券，应该对公开发行募集文件()进行核查，如发现有虚假记载就不得销售。

　　A 真实性 有效性 完整性

　　B 真实性 准确性 完整性

　　C 真实性 有效性 准确性

　　D 完整性 真实性 及时性

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　　5.证券公司应当按照()的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

　　A 审慎经营

　　B 诚信经营

　　C 独立经营

　　D 自主经营

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　　6.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

　　A 5 万元以上 50 万元以下

　　B 3 万元以上 30 万元以下

　　C 5 万元以上 30 万元以下

　　D 1 万元以上 10 万元以下

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　　7.关于证券机构在从业人员管理方面的责任，以下说法错误的是()。

　　A 证券机构弄虚作假的，拒不改正的，证券业协会可视情节轻重，给予适当处分

　　B 证券机构未履行规定的备案义务的，由协会责令改正

　　C 证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的，由证券业协会责令改正

　　D证券业协会视违规情节轻重，可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款

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　　8.公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其它途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东可以请求()解散公司。

　　A 股东大会

　　B 仲裁委员会

　　C 人民法院

　　D 公司登记机关

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　　9.对于基金管理公司的设立申请，国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起()内进行审查，作出批准或者不予批准的决定。

　　A 3 个月

　　B 12 个月

　　C 6 个月

　　D 9 个月

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　　10.下列选项中，属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是()。

　　A 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格

　　B 没收违法所得，并处以违法所得 2 倍以上 5 倍以下的罚款

　　C 给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任

　　D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入，撤销任职资格或者证券从业资格

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