2020年证券从业资格证考试法律法规提升练习（四）

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　　1.在期货交易所进行期货交易的，应当是( )。

　　A.期货交易所会员

　　B.机构投资者

　　C.证券交易所会员

　　D.合格投资者

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　　2.按照现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过( )。

　　A.9 个月

　　B.3 个月

　　C.6 个月

　　D.1 年

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　　3.财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形( )

　　A.应主动向监管机关报告

　　B.暂不需关注

　　C.应持续关注

　　D.应主动向所在机构的管理层说明

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　　4.关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是( )。

　　A.监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生

　　B.公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划

　　C.公司董事会可以检查公司财务

　　D.董事会会议由董事长召集和主持

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　　5.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全( )监管。

　　A.每日稽核

　　B.每月稽核

　　C.每周稽核

　　D.每年稽核

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　　6.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内( )，可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人( )。

　　A.逐渐增加;可以申请赎回

　　B.处于变动中;不得申请赎回

　　C.逐渐减少;可以申请赎回

　　D.固定不变;不得申请赎回

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　　7.股份有限公司发行新股时，( )应当对新股种类及数额做出决议。

　　A.股东大会

　　B.监事会

　　C.董事会

　　D.经理

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　　8.股份有限公司是企业法人，其股东对公司承担( )。

　　A.经营责任

　　B.无限责任

　　C.有限责任

　　D.连带责任

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　　9.由承销商先将发行人债券全部认购下来，然后再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是( )

　　A.全额包销

　　B.余额包销

　　C.全额代销

　　D.余额代销

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　　10.证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是( )。

　　A.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价

　　B.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

　　C.负责具体投资项目的决策和执行工作

　　D.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等

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