2020年证券从业资格证考试法律法规提升练习（二）

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　　1.关于上市交易申请的说法，错误的是( )。

　　A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

　　B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

　　C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请

　　D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

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　　2.下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法，错误的是 ( )。

　　A.股东大会,主持人、已经出席会议的董事应当在会议记录上签名

　　B.董事会,出席会议的董事应当在会议记录上签名

　　C.监事会,出席会议的监事应当在会议记录上签名

　　D.股东大会,出席会议的股东应当在会议记录上签名

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　　3.股份有限公司申请股票上市，其股本总额应不少于( )。

　　A.人民币三千万元

　　B.人民币五千万元

　　C.人民币一亿元

　　D.人民币四千万元

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　　4.取得证券证书的证券业从业人员，连续三年不在机构从业的，由( )注销其证书。

　　A.所服务的机构

　　B.当地证监局

　　C.中国证券业协会

　　D.证券交易所

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　　5.未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由( )予以取缔。

　　A.证券交易所

　　B.证券监督管理机构

　　C.工商管理机关

　　D.公安机关

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　　6.证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过( )，不得担任该上市公司的独立财务顾问。

　　A.5%

　　B.3%

　　C.8%

　　D.10%

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　　7.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销执照之日起未逾( )年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

　　A.三

　　B.两

　　C.一

　　D.五

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　　8.证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。

　　A.财务负责人

　　B.董事、高级管理人员

　　C.经营管理的主要负责人

　　D.业务负责人

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　　9.根据《人民共和国证券法》的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )罚款。

　　A.五万元以上二十万元以下

　　B.三万元以上二十万元以下

　　C.三万元以上三十万元以下

　　D.五万元以上三十万元以下

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　　10.关于证券分析师，下列说法错误的是( )。

　　A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

　　B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

　　C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历

　　D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

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