2020年证券从业资格考试法律法规冲试试题（十五）

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　　【1】按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是( )。

　　①合伙人协商决定

　　②按照合伙协议的约定办理

　　③合伙人平均分配、分担

　　④合伙人按照实缴出资比例分担

　　A.①②④③

　　B.②③①④

　　C.①②③④

　　D.②①④③

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　　【2】证券公司资本杠杆率不得低于( )。

　　A.8%

　　B.10%

　　C.50%

　　D.6%

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　　【3】证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施不包括( )。

　　A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明

　　B.进入证券公司营业场所检查

　　C.封存所有与检查事项相关的文件、资料

　　D.检查证券公司计算机信息管理系统，复制有关资料

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　　【4】证券公司经营融资融券业务时，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。

　　A.融券专用证券账户

　　C.信用交易资金交收账户

　　B.信用交易证券交收账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

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　　【5】下列( )不属于融资买入或融券卖出的标的证券为股票应当符合的条件。

　　A.在交易所上市交易满3个月

　　B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

　　C.股东人数不少于4000人

　　D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%

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　　【6】下列说法错误的是( )。

　　A.上市公司收购的有关方案属于证券交易内幕信息

　　B.上市公司分配股利或者增资的计划属于证券交易内幕信息

　　C.上市公司的高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任的信息属于证券交易内幕信息

　　D.上市公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的20%的为证券交易内幕信息

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　　【7】下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是( )。

　　A.侵害的客体是复杂客体

　　B.主体为特殊主体

　　C.在主观方面必须出于故意

　　D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

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　　【8】客户应当对其资产来源及用途的( )做出承诺。

　　A.合法性

　　C.正当性

　　B.合理性

　　D.真实性

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　　【9】诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为( )年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

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　　【10】通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。发出要约的收购人必须公告上市公司收购报告书。下列不属于收购报告书须载明事项的是( )。

　　A.收购方式

　　B.收购目的

　　C.收购期限

　　D.收购价格

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