2020年证券从业资格考试法律法规冲试试题（七）

　　第1题、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过()。

　　A、[80%]

　　B、[85%]

　　C、[90%]

　　D、[95%]

　　正确答案： C

　　【专家解析】交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。

　　第2题、股份公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

　　A、股权交易日

　　B、股权登记日

　　C、股权发行日

　　D、股权认购日

　　正确答案： B

　　【专家解析】普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。

　　第3题、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为()。

　　A、奇异型期权

　　B、现货期权

　　C、期货期权

　　D、看跌期权

　　正确答案： A

　　【专家解析】除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为奇异型期权。

　　第4题、我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是()。

　　A、目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同

　　B、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出

　　C、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出

　　D、目前我国对B股实行交易日当日回转交易

　　正确答案： C

　　【专家解析】回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分债券卖出和权。证实行当日起回转交易，而B股实行次交易日起回转交易。B股与权证的回转交易制度明显不同。

　　第5题、在我国，新股网上竞价发行是指()利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

　　A、新股发行人

　　B、新股发行主承销商

　　C、证券交易所

　　D、证券登记结算公司

　　正确答案： B

　　【专家解析】在我国，新股网上竞价发行是指“主承销商”利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

　　第6题、从资本市场的发展历程来看，()是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　A、保护投资者利益

　　B、证券经营机构的不断壮大

　　C、保证证券交易价格的稳定

　　D、保证证券发行人能够筹集到所需资金

　　正确答案： A

　　【专家解析】从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　第7题、上海交易所的指定交易制度于()起推行。

　　A、[1998年1月1日]

　　B、[1998年4月1日]

　　C、[1999年1月1日]

　　D、[1999年4月1日]

　　正确答案： B

　　【专家解析】上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。

　　第8题、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是()。

　　A、武士债券

　　B、扬基债券

　　C、熊猫债券

　　D、欧洲债券

　　正确答案： D

　　【专家解析】外国债券(武士债券、扬基债券、熊猫债券)的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准。而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。

　　第9题、可交换债券与可转换债券的相同之处是()。

　　A、发行主体和偿债主体

　　B、适用的法规

　　C、发行要素相似

　　D、所换股份的来源

　　正确答案： C

　　【专家解析】可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素相似，也包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等。

　　第10题、按照我国相关制度规定，新股网上定价发行过程中，当有效申购总量大于该次股票发行量时，认购成功者的确认方式是()。

　　A、按价格优先

　　B、按抽签决定

　　C、按时间优先

　　D、按竞阶决定

　　正确答案： B

　　【专家解析】按照我国相关制度规定，新股网上定价发行过程中，当有效申购总量大于该次股票发行量时，认购成功者的确认方式是摇号抽签方式决定。确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。