2020年证券从业资格考试法律法规冲试试题（一）

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　　第 1 题

　　财务与会计人员禁止从事的行为不包括( )。

　　A.另外兼任与本职岗位无冲突的工作

　　B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行

　　C.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

　　D.损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产

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　　第 2 题

　　证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件不包括( )。

　　A.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷

　　B.经营证券经纪业务已满 3 年

　　C.财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

　　D.经营证券经纪业务已满 2 年

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　　第 3 题

　　股东大会对公司增加或减少注册资本、修改公司章程等事项做出决议时，必须经代表( )具有表决权的股东通过。

　　A.1/2 以上

　　B.2/3 以上

　　C.全体

　　D.1/3 以上

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　　第 4 题

　　公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

　　A.2 万元以上 20 万元以下

　　B.3 万元以上 30 万元以下

　　C.5 万元以上 35 万元以下

　　D.5 万元以上 50 万元以下

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　　第 5 题

　　下列说法中，不正确的是( )。

　　A.证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用资金账户

　　B.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客信用资金存管协议

　　C.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金

　　D.客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围

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　　第 6 题

　　证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

　　A.1 万元以上 10 万元以下

　　B.2 万元以上 20 万元以下

　　C.3 万元以上 30 万元以下

　　D.5 万元以上 50 万元以下

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　　第 7 题

　　境内法人申请开立证券账户时，客户须填写( )，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。

　　A.《自然人证券账户注册申请表》

　　B.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》

　　C.《机构证券账户注册申请表》

　　D.《证券账户注册资料查询申请表》

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　　第 8 题

　　下列不属于直投子公司可以开展的业务的是( )。

　　A.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金

　　B.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务

　　C.为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务

　　D.开展依法应当由证券公司经营的证券业务

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　　第 9 题

　　下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是( )。

　　A.公司实际控制人就是公司的控股股东

　　B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

　　C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

　　D.通过人事安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

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　　第 10 题

　　根据《人民共和国公司法》的规定，下列选项表述中，正确的是( )。

　　A.分公司和子公司都具有法人资格

　　B.分公司和子公司都不具有法人资格

　　C.分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担

　　D.子公司具有法人资格，其民事责任由总公司承担

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