2020年证券从业资格证考试法律法规模考试题（十四）

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　　第 1 题

　　股份有限公司申请上市，当公司股本总额不超过人民币四亿元的，公开发行的股份应达到公司股份总额的()以上。

　　A.50%

　　B.35%

　　C.70%

　　D.25%

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　　第 2 题

　　向()发行股票票面总值超过五千万元的，应当由承销团承销。

　　A.累计超过 300 人的特定对象

　　B.累计超过 200 人的特定对象

　　C.不特定对象

　　D.累计超过 100 人的特定对象

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　　第 3 题单选

　　在首次公开发行股票时，()不拟公开发售股份的公司股东应当就本次发行承销费用的分摊

　　原则进行约定。

　　A.承销团成员

　　B.发行人

　　C.主承销商

　　D.保荐机构

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　　第 4 题

　　股份公司上市条件的股本总额为( )万元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

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　　第 5 题单选

　　公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

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　　第 6 题

　　根据《人民共和国证券法》规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，处以( )的罚款。

　　A.3 万元以上 10 万元以下

　　B.3 万元以上 20 万元以下

　　C.1 万元以上 10 万元以下

　　D.3 万元以上 30 万元以下

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　　第 7 题

　　公司的经营范围由()规定，并依法登记。

　　A.公司营业执照

　　B.公司制度

　　C.公司章程

　　D.公司法

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　　第 8 题

　　集合资产管理计划应该向()推广。

　　A.社会投资者

　　B.合格投资者

　　C.个人投资者

　　D.机构投资者

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　　第 9 题

　　个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在( )万元以上的，应予追诉。

　　A.15

　　B.10

　　C.30

　　D.50

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　　第 10 题

　　下列不属于《人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。

　　A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

　　B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者还续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

　　D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

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