2020年证券从业资格证考试法律法规模考试题（十一）_第2页

　　第 1 题;

　　以下选项中，具有法人资格的是( )。

　　I . 有限责任公司

　　II. 股份有限公司

　　III. 子公司

　　IV. 分公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　第 2 题

　　关于公司设立登记程序，下列说法错误的是( )。

　　I .公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请

　　II.设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人

　　II.设立股份有限公司应由监事会作为申请人

　　IV.设立国有独资公司只能由国家授权投资机构作为申请人

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

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　　第 3 题

　　下列具有法人资格的有( )

　　I . 分公司

　　II. 子公司

　　III. 母公司

　　IV. 总公司

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　第 4 题

　　证券公司经营融资融券业务;应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。

　　I . 融资融券证券账户

　　II. 融资专用资金账户

　　III. 客户信用交易担保、资金账户

　　IV. 信用交易资金交收账户

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

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　　第 5 题

　　对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括( )。

　　I .公司连续 3 年不向股东分配利润，而公司该 3 年连续盈利;并且符合法律规定的分配利润条件的

　　II. 公司合并的

　　III. 公司转让主要财产的

　　IV. 公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修章程使公司存续的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　第 6 题

　　证券公司从事证券经纪业务，错误的是( )。

　　I . 挪用客户资产

　　II. 证券金融产品的一般推介材料和相关信息

　　III. 接受客户全权委托

　　IV. 违背客户意愿

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 7 题;

　　证券监管机构证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检査时，有权采取的措施包括( )。

　　I. 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

　　II. 进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检査

　　III. 查阅、复制与检査事项有关的文件资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

　　IV. 检査证券公司的计算机倍息管理系统，复制有关数据资料

　　A、I .II.IV

　　B、I III

　　C、I. II.III.IV

　　D、II.Ill

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　　第 8 题

　　关于证券资产管理业务的客户资产托管,下列说法中错误的有( )。

　　I .证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管

　　II. 证券公司办理集合资产管理业务，开立的资金账户名称应当是”证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划 名称"

　　III. 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

　　IV. 资产 托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管

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　　第 9 题

　　下列属于操作证券市场行为的是( )。

　　I .单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

　　II. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　III. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　IV. 知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 10 题

　　证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有( )

　　I. 工作情况

　　II. 投资目标、风险偏好

　　III. 身份、财产和收入状况

　　IV. 金融知识和投资经验

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

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