第 1 题
可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( )。
I. 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的
II. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致 使投资者利益遭受特别严重损害的
III. 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
IV. 其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅳ
第 2 题
发行人应当就下列( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
I .首次公开发行股票并上市
II.上市公司发行新股可转换公司债券
III.增资扩股
IV.配股
A.ⅠⅡ
B. Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
第 3 题
下列选理中属于合格投资者的是( )。
I . 个人或者家庭金融资产合计不低于 200 万元人民币
II. 个人或者家庭金融资产合计不低于 100 万元人民币
III. 公司、企业等机构净资产不低于 2000 万元人民币
IV. 公司、企业等机构净资产不低于 1000 万元人民币
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.Ⅱ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
第 4 题
证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。
I. 违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
II . 操纵市场
III. 将自营业务与代理业务混合操作
IV. 以内羃交易
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅱ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
第 5 题
诚信信息查询记录包括( )。
I.査询者 II .查询对象 III. 查询原 IV.查询时间
A、I .III
B、I .II III.IV
C、II .III.IV
D、I .III.IV
第 6 题
下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是( )。
I. 确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
II. 自营 业务的研宄决策、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立
III. 自营业务的账户管理、资金清算、会计核算中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责
IV. 应形成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的监督机制
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
第 7 题
证券公司经纪业务中证券账户管理主要包括( )。
I .证券账户的开立
II.证券账户挂失补办
III.证券账户注册资料查询与变更
IV. 证券账户合并与注销
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
第 8 题
下列选项中，属于账户管理内容的有( )。
I. 证券账户的合并、挂失补办
II. 账户的开立、信息变更、注销
III. 账户信息比对与报送
IV. 合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅳ
第 9 题
上市公司董事会秘书的职责包括 o 。
I .负责公司股东大会的筹备和文件保管
II.负责公司董事会会议的筹备和文件保管
Ⅲ.负责公司股权管理
IV.办理信息披露事务等事宜
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡ
第 10 题
证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明( )。
I.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
II.代销、包销证券的种类、数是、金额及发行价格
III.代销、包销的期限及起止日期
IV.违约责任
A、I .II
B、II III IV
C、I.IV
D、I . II .III. IV
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