2020年证券从业资格证考试法律法规模考试题（九）

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　　第 1 题

　　利用未公开信息交易的，处?年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5倍以下罚金。

　　A、3

　　B、5

　　C、10

　　D、15

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　　第 2 题

　　下列说法错误的是( )。

　　A、虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正

　　B、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正

　　C、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正

　　D、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由省级以上人民政府财政部门责令改正

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　　第 3 题

　　证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的方式或国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

　　A、集中交易

　　B、分散交易

　　C、竞价交易

　　D、大宗交易

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　　第 4 题

　　股份有限公司的设立方式包括发起设立和( )。

　　A、复杂设立

　　B、募集设立

　　C、简单设立

　　D、先后设立

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　　第 5 题

　　下列不属于上市证券的是( )。

　　A、人民币普通股

　　B、基金券

　　C、人民币优先股

　　D、国债

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　　第 6 题

　　下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是( )。

　　A、客户信用资金台账

　　B、融券专用证券账户

　　C、客户信用证券账户

　　D、客户信用资金账户

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　　第 7 题

　　《人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。

　　A、公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

　　B、公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

　　C、经纪业务中的禁止性规定

　　D、公开发行证券^条件和程序、公并发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

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　　第 8 题;

　　母公司组成子公司的方式包括( )和收购股份控制已有的公司。

　　A、投资设立新的公司

　　B、设立国内分部

　　C、设立分支机构

　　D、设立国外分部

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　　第 9 题

　　下列说法错误的是( )。

　　A、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

　　B、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应; 在处分后 5 日内向协会报告

　　C、协会应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

　　D、协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证」 管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准

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　　第 10 题

　　对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，下列说法错误的是( )。

　　A、证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统

　　B、系统将自动生成系统编码和密码

　　C、申请人的初始密码是随机无规律

　　D、申请人初始密码的第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字

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