2020年证券从业资格证考试法律法规模考试题（四）

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　　第 1 题

　　在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为( )。

　　A、直接行为人

　　B、直接负责的主管人员

　　C、企业

　　D、个人

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　　第 2 题

　　公司公开发行股份前己发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起年内不得转让。

　　A、1 B、2 C、3 D、5

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　　第 3 题

　　我国刑法对虚假陈述行为人应承担的刑事责任作了具体的规定，其责任主体不包括( )。

　　A、发行公司

　　B、专业性中介服务机构

　　C、证券监督管理机构

　　D、咨询机构

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　　第 4 题

　　召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。

　　A、70% B、50%

　　C、30% D、10%

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　　第 5 题

　　股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件不包括( )?

　　A、股票经国务院证券监督管理机构核准己公开发行

　　B、公司股本总额不少于人民币 3000 万元

　　C、公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上

　　D、公司最近 2 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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　　第 6 题;

　　下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是( )。

　　A、控制运作风险

　　B、确定运作原则

　　C、控制运作成本

　　D、专人负责清算

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　　第 7 题

　　金融市场中的发行市场又称为()。

　　A、次级市场

　　B、一级市场

　　C、第二市场

　　D、柜台市场

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　　第 8 题

　　证券公司、证券投资咨询机构发布证券研宄报告应遵循()原则。

　　A、独立、客观、公平

　　B、独立、客观、公正、审慎

　　C、客观、公正、审慎

　　D、独立、公正、审慎

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　　第 9 题

　　对于继承、离婚等涉及过户登记申请的情形，申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量( )(含)以上 有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、7%

　　D、10%

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　　第 10 题

　　收购行为完成后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A、5 B、10 C、15

　　D、20

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