2020年证券从业资格证法律法规提高练习（十三）_第2页

　　1.依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股票是直接投资工具

　　Ⅱ.债券是间接投资工具

　　Ⅲ.基金主要投向有价证券

　　Ⅳ.基金是间接投资工具

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

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　　2.下列选项中，属于ETF和LOF共同特点的有(　　)。

　　Ⅰ.可以申购、赎回

　　Ⅱ.可以场内交易

　　Ⅲ.报价频率相同

　　Ⅳ.申购、赎回的场所相同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.直接投资工具包括(　　)。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.债券

　　Ⅲ.封闭式基金

　　Ⅳ.开放式基金

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　4.基金份额持有人是(　　)。

　　Ⅰ.基金的出资人

　　Ⅱ.基金资产的所有者

　　Ⅲ.基金投资回报的受益人

　　Ⅳ.基金的管理者

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.下列表述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.基金管理人负责基金资产的保管

　　Ⅱ.基金托管人必须对基金份额持有人负责，监督基金管理人的行为

　　Ⅲ.基金管理人是基金运营的核心

　　Ⅳ.基金托管人负责基金资产的经营

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　6.基金募集申请需要提交的主要文件包括(　　)。

　　Ⅰ.申请募集基金的申请报告

　　Ⅱ.基金合同草案

　　Ⅲ.招募说明书

　　Ⅳ.法律意见书

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，(　　)除外。

　　Ⅰ.股票基金

　　Ⅱ.债券基金

　　Ⅲ.货币基金

　　Ⅳ.中国证监会规定的其他品种除外

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ

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　　8.申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列(　　)条件。

　　Ⅰ.有明确、合法的投资方向

　　Ⅱ.有明确的基金运作方式

　　Ⅲ.基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定

　　Ⅳ.基金名称表明基金的类别和投资特征

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.基金资产总值是指基金所拥有的(　　)所形成的价值总和。

　　Ⅰ.各类证券的价值

　　Ⅱ.银行存款本息

　　Ⅲ.基金应收的申购基金款

　　Ⅳ.其他投资

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

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　　10.基金利润包括利息收入、投资收益及其他收益等，其中“其他收益”包括(　　)。

　　Ⅰ.赎回费扣除基本手续费后的余额

　　Ⅱ.手续费返还

　　Ⅲ.ETF替代损益

　　Ⅳ.基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

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