2020年证券从业资格证法律法规提高练习（十二）_第2页

　　1.下列关于债券按付息方式的分类中，说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.零息债券是指存续期间没有利息支付，到期时一次性获得本息

　　Ⅱ.附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类

　　Ⅲ.可以根据合约条款推迟支付定期利率的息票累积债券被称为缓息债券

　　Ⅳ.息票累积债券规定了票面利率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

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　　2.下列关于债券的说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金

　　Ⅱ.股票风险较大，债券风险相对较小

　　Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息

　　Ⅳ.股票持有者可以通过一级市场转让收回投资资金

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.储蓄国债(电子式)与记账式国债的不同之处有(　　)。

　　Ⅰ.发行对象不同

　　Ⅱ.发行利率确定机制不同

　　Ⅲ.流通或变现方式不同

　　Ⅳ.债权记录方式不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.我国的商业银行债券包括商业银行(　　)。

　　Ⅰ.普通债券

　　Ⅱ.小微企业专项金融债券

　　Ⅲ.次级债务

　　Ⅳ.混合资本债券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　5.我国在国际债券市场上已发行的债券品种有(　　)。

　　Ⅰ.政府债券

　　Ⅱ.特种国债

　　Ⅲ.金融债券

　　Ⅳ.可转换公司债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　6.下列关于储蓄国债的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.可流通转让

　　Ⅱ.发行对象是个人投资者

　　Ⅲ.以电子方式记录债权

　　Ⅳ.可办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　7.根据资产证券化的地域，可分为(　　)。

　　Ⅰ.离岸资产证券化

　　Ⅱ.境内资产证券化

　　Ⅲ.国内资产证券化

　　Ⅳ.外国资产证券化

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　8.下列有关记账式国债的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.记账式国债是一种无纸化国债

　　Ⅱ.记账式国债主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司，保险公司和信托投资公司及其他投资者发行

　　Ⅲ.对于交易所市场发行国债的分销，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法

　　Ⅳ.国债承销团成员间不得分销

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合以下(　　)标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。

　　Ⅰ.发行人最近三年无债务违约或者迟延支付本息的事实

　　Ⅱ.发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍

　　Ⅲ.债券信用评级达到AAA级

　　Ⅳ.公司必须持续经营十年以上

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.下列关于我国商业银行混合资本债券，说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回

　　Ⅱ.是商业银行为补充附属资本而发行的

　　Ⅲ.清偿顺序列于次级债务之前

　　Ⅳ.清偿顺序列于一般债务和次级债务之后

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

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