2020年证券从业资格证法律法规提高练习（十一）_第2页

　　1.在我国，证券资信评级机构可以对(　　)开展资信评级服务。

　　Ⅰ.证监会依法核准发行的债券

　　Ⅱ.在证券交易所上市交易的资产支持证券

　　Ⅲ.在证券交易所上市交易的债券

　　Ⅳ.证券投资基金管理公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

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　　2.某股份有限公司申请在上海证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规定需要满足的条件有(　　)。

　　Ⅰ.股票经中国证监会核准已公开发行

　　Ⅱ.最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　Ⅲ.公开发行股份的比例达到25%以上

　　Ⅳ.公开发行股份的比例达到10%以上

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.港股通股票包括(　　)。

　　Ⅰ、恒生综合大型股指数的成分股

　　Ⅱ、恒生综合中型股指数的成分股

　　Ⅲ、A+H股上市公司的H股

　　Ⅳ、在联交所以国外货币报价以港币交易的股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　4.下列关于委托受理的验证和审单环节的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.验证主要是查验证实客户的资金和证券

　　Ⅱ.审单主要是审核客户的资金和证券

　　Ⅲ.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则进行审单

　　Ⅳ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

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　　5.关于深圳证券交易所股价指数，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.深证成分股指数以总股本为权数

　　Ⅱ.深证成分股指数采用加权平均法

　　Ⅲ.深证综合指数以总股本为权数

　　Ⅳ.深证综合指数采用派氏加权法

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　6.影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有(　　)。

　　Ⅰ.行业或产业竞争结构

　　Ⅱ.抗外部冲击的能力

　　Ⅲ.经济周期循环

　　Ⅳ.行业估值水平

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

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　　7.根据行业周期理论，任何产业或行业通常要经历的阶段有(　　)。

　　Ⅰ.幼稚期

　　Ⅱ.成长期

　　Ⅲ.成熟期

　　Ⅳ.衰退期

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　8.银行间现券交易的询价交易方式下的报价方式包括(　　)。

　　Ⅰ.意向报价

　　Ⅱ.双向报价

　　Ⅲ.对话报价

　　Ⅳ.特定对象报价

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也被称为必要回报率。债券必要报酬率为(　　)之和。

　　Ⅰ.票面利率

　　Ⅱ.预期通货膨胀率

　　Ⅲ.风险溢价

　　Ⅳ.真实无风险收益率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.基金收入主要来源于(　　)。

　　Ⅰ.股利收益

　　Ⅱ.存款利息

　　Ⅲ.证券买卖差价

　　Ⅳ.债券利息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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