2020年证券从业资格证法律法规提高练习（七）

　　2020年证券从业资格考试课程已经火热开设，详情请点击：2020年证券从业VIP班，30天突破60分，助力通关>>  加入证券从业资格交流群：303634355   ，可以和众多考友一起学习奋斗哦，同时还可以享受考前冲刺资料，快去看看吧~

　　1、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的风险监管指标作出规定。下列不属于风险监管指标的是( )。

　　A、净资本与净资产的比例

　　B、净资本与境内期货经纪的比例

　　C、净资本与境外期货经纪的比例

　　D、流动资产与净资产的比例

查看试题解析 进入焚题库

　　2、下列不属于证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现的是( )。

　　A、规范和要求不同

　　B、服务方式和内容不同

　　C、服务对象不同

　　D、市场影响不同

查看试题解析 进入焚题库

　　3、证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持( )制度，严格审核客户身份信息。

　　A、账户实名

　　B、账户匿名

　　C、审慎监管

　　D、招揽客户

查看试题解析 进入焚题库

　　4、公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。

　　A、30%

　　B、50%

　　C、60%

　　D、80%

查看试题解析 进入焚题库

　　5、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额( )以上( )以下的罚款。

　　A、5% ; 10%

　　B、10% ; 20%

　　C、5% ; 15%

　　D、10% ; 15%

查看试题解析 进入焚题库

　　6、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起 ( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

　　A、2 B、5 C、10

　　D、15

查看试题解析 进入焚题库

　　7、下列不属于证券市场法律制度的是( )。

　　A、证券发行度

　　B、信息披露制度

　　C、证券交易制度

　　D、基金机构监管制度

查看试题解析 进入焚题库

　　8、证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司( )。

　　A、董事

　　B、监事

　　C、高级管理人员

　　D、合规人员

查看试题解析 进入焚题库

　　9、公司合并时,原先公司同时归于消灭，共同联合创立一个新公司，这种合并方式是( )。

　　A、吸收合并

　　B、新设合并

　　C、兼并合并

　　D、控股合并

查看试题解析 进入焚题库

　　10、 ( )是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门 或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息 ，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　A、利用未公开信息交易罪

　　B、内幕交易、泄露内幕信息犯罪

　　C、欺诈发行股票、债券罪

　　D、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

查看试题解析 进入焚题库