2020年证券从业资格证法律法规提高练习（六）_第2页

　　1、( )对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

　　Ⅰ.中国证监会

　　Ⅱ.中国证监会派出机构

　　Ⅲ.证券交易所

　　IV.中国证券业协会

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　2、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为( )。

　　Ⅰ.共益权

　　Ⅱ.自益权

　　Ⅲ.单独股东权

　　IV.少数股东权

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

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　　3、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资( )和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　Ⅰ. 国债

　　Ⅱ.在证券交易所上市的企业债券

　　Ⅲ.股票型证券投资基金

　　IV.国家重点建设债券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　4、下列关于公司担保的特殊规定的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

　　Ⅱ.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

　　Ⅲ.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

　　Ⅳ.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

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　　5、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守原则有( )。

　　Ⅰ. 合法合规原则

　　Ⅱ.集中管理原则

　　Ⅲ.独立运行原则

　　IV.岗位分离原则

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

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　　6、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括( )。

　　Ⅰ.项目负责人

　　Ⅱ.合作内容

　　Ⅲ.起止时间

　　IV.版面安排或者节目时间段

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　7、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。

　　Ⅰ.商业银行

　　Ⅱ.国有企业

　　Ⅲ.民营企业

　　IV.证券交易所

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ

　　D.Ⅰ Ⅳ

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　　8、开立证券账户时，经办人查验申请人所提供资料的( )。

　　Ⅰ.有效性

　　Ⅱ.合法性

　　Ⅲ.及时性

　　Ⅳ.完整性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　9、证券业从业人员不得从事( )

　　Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或毁损交易记录

　　Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或合谋串通，影响证券交易价 格或交易量，误导和干扰市场

　　Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　10、金融期货的主要品种可以分为( )。

　　Ⅰ. 股指期货

　　Ⅱ.金融期货

　　Ⅲ.利率期货

　　IV.外汇期货

　　A.ⅠⅢ B.ⅡⅢ Ⅳ C.Ⅰ Ⅳ D.ⅠⅢ Ⅳ

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