2020年证券从业资格证法律法规提高练习（五）

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　　1、股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件不包括( )。

　　A、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　B、公司股本总额不少于人民币 3000 万元

　　C、公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上

　　D、公司最近 2 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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　　2、下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是( )。

　　A、控制运作风险

　　B、确定运作原则

　　C、控制运作成本

　　D、专人负责清算

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　　3、金融市场中的发行市场又称为( )。

　　A、次级市场

　　B、一级市场

　　C、第二市场

　　D、柜台市场

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　　4、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司( )。

　　A、代销

　　B、报销

　　C、注销

　　D、自销

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　　5、对于继承、离婚等涉及过户登记申请的情形，串请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量( )(含)以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、7%

　　D、10%

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　　6、收购行为完成后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

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　　7、下列选项中，( )不属于规范证券业从业人员执业行为的法律法规。

　　A、《人民共和国证券法》

　　B、《人民共和国证券投资基金法》

　　C、《证券公司监督管理条例》

　　D、《人民共和国公司法》

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　　8、《中国证券业协会诚信管理办法》于( )发布。

　　A、2008 年 B、2012 年 C、2014 年 D、2015 年

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　　9、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报协会审己人诚信信息系统备注栏。

　　A、2 B、5 C、10

　　D、15

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　　10、下列不属于公司高级管理人员的是( )。

　　A、经理

　　B、副经理

　　C、财务负责人

　　D、股东

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