2020年证券从业资格证法律法规提高练习（三）_第2页

　　1、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有( )。

　　I .股东以自身财产对公司债务承担责任

　　Ⅱ.公司以全部财产对公司债务承担责任

　　Ⅲ.股东以认购股份对公司债务承担责任

　　IV.公司以未分配利润对公司债务承担责任

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　2、荐股软件是指具备下列( )一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或终端设备

　　I .提供具体证券投资品种选择建议

　　Ⅱ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

　　Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

　　Ⅳ.预测具体证券投资品种的价格定势

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　3、证券账户管理包括( )。

　　I .证券账户注册资料查询与变更

　　Ⅱ.证券账户的开立

　　Ⅲ.证券账户的注销

　　IV.证券账户挂失补办

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B. Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　4、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动( )。

　　I. 代理投资人从事证券、期货买卖

　　II.向投资人承诺证券、期货投资收益

　　Ⅲ.与投资定分享投资收益或分担投资损失

　　IV.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　5、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有( )。

　　I. 分公司和子公司都不具有法人资格

　　Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格

　　Ⅲ.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

　　IV. 子公司能够依法独立承担民事责任

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　6、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

　　Ⅰ.准确

　　Ⅱ.客观

　　Ⅲ.完整

　　Ⅳ.公平

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

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　　7、证券公司设立时,其业务范围应当与其( )相适应。

　　I.内部控制制度 Ⅱ.合规制度 Ⅲ.人力资源状况 IV.财务状况

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

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　　8、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。

　　Ⅰ. 有 100 万元人民币以上的注册资本

　　Ⅱ.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有 3 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

　　Ⅲ.有健全的内部管理制度

　　IV. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

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　　9、证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。

　　Ⅰ.其他证券公司

　　Ⅱ.商业银行

　　Ⅲ.证券交易所

　　IV.中国证券业协会

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　10、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当( )，不得以任何理甶拒绝、拖延提供有关材料。

　　Ⅰ.真实

　　Ⅱ.准确

　　Ⅲ.完整

　　Ⅳ.及时

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

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