2020年证券从业资格证《法律法规》考前冲刺试题（十五）_第2页

　　1.根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，关于另类投资子公司的业务范围和业务规则，下列说法正确的有( )

　　Ⅰ.另类投资子公司只能以自有资金进行投资。

　　Ⅱ.另类投资子公司不得从事投资业务之外的业务

　　Ⅲ.另类投资子公司可向投资者募集资金进行投资

　　Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类投资子公司及另类投资子公司与其他子公司之间的业务范围

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　2.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务，违反法律，行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务置行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.出具警示函

　　Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告

　　Ⅳ.责令加强业务学习

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　3.我国《证券法》规定的上市公司收购的方式有( )

　　Ⅰ.要约收购

　　Ⅱ.协议收购

　　Ⅲ.竞价收购

　　Ⅳ.其他合法方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.证券公司持续合规状况主要根据( )等情况进行评价

　　Ⅰ.司法机关采取的刑事处罚措施

　　Ⅱ.中国证监会及其派出机构采取的行政监管措施

　　Ⅲ.证券期货行业自律组织纪律处分

　　Ⅳ.公司所在地公司登记机关采取的行政处罚措施

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为( )发展服务。

　　Ⅰ.创新型企业

　　Ⅱ.创业型企业

　　Ⅲ.成长中小微企业

　　Ⅳ.成熟型企业

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　6.根据《期货交易管理条例》，客户可以通过( ) 向期货公司下达交易指令。

　　Ⅰ.书面方式

　　Ⅱ.电话方式

　　Ⅲ.口头方式

　　Ⅳ.互联网方式

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　7.证券公司违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应( )。

　　Ⅰ.责令改正，没收违法所得

　　Ⅱ.处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

　　Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款

　　Ⅳ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.证券公司营销人员出现以下( ) 情况的，由协会注销其执业证书。

　　Ⅰ.连续三年不在公司从事证券业务的

　　Ⅱ.受到刑事处罚的

　　Ⅲ.违反职业道德的

　　Ⅳ.连续三年在公司从事柜台开户工作的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　9.证券公司参与股指期货交易，应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险( )。

　　Ⅰ.可测

　　Ⅱ.可控

　　Ⅲ可承受

　　Ⅳ.可消除

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　10.证券公司在交易所从事融资融券交易，应按照规定开立( )， 并在开户后3个交易日内报交易所备案。

　　Ⅰ.融券专用证券账户

　　Ⅱ.融资专用资金账户

　　Ⅲ.客户信用交易担保资金账户

　　Ⅳ.客户信用资金账户

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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