2020年证券从业资格证《法律法规》考前冲刺试题（十三）_第2页

　　1.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括( )

　　Ⅰ.对未来投资收益的测算

　　Ⅱ.推广机构简介

　　Ⅲ.投资范围

　　Ⅳ.合同变更的事由、程序

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　2.公募基金和私募基金的不同点主要反映在( ) 方面。

　　Ⅰ.基金的发行对象不同

　　Ⅱ.基金的投资者人数要求不同

　　Ⅲ.基金信息披露程度不同

　　Ⅳ.接受的监管要求不同

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

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　　3.证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供的服务有( ) 。

　　Ⅰ.间接为期货交易提供担保

　　Ⅱ.代客户保管交易密码

　　Ⅲ.为期货交易提供融资

　　Ⅳ.提供期货行情信息

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　4.证券公司定向资产管理业务发生下列( )情况时，证监会及其派出机构应当依法费令其限期改正，并可以采取相应监管措施。

　　Ⅰ.制度不健全

　　Ⅱ.净资本不符合规定

　　Ⅲ.其他风险控制指标不符合规定

　　Ⅳ.违规从事定向资产管理业务

　　A.Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　5.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括( ) 。

　　Ⅰ.公司治理健全， 内部控制有效

　　Ⅱ.最近1年各项风险控制指标持续符合规定

　　Ⅲ.已建立完善的客户投诉处理机制

　　Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管有效实施

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　6.下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体的有()。

　　Ⅰ.商业银行

　　Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.期货经纪公司

　　Ⅳ.律师事务所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列()情形之一的，不得担任财务顾问。

　　Ⅰ.最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录

　　Ⅱ.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　Ⅲ.最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚

　　Ⅳ.因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　8.证券公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除()可划转外，严禁挪作他用。

　　Ⅰ.依据客户的要求支付可用资金

　　Ⅱ.为客户交存保证金，支付手续费、税款

　　Ⅲ.期货公司自营

　　Ⅳ.期货公司提取风险准备金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　9.证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有()。

　　Ⅰ.自有资金和证券

　　Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

　　Ⅲ.通过证券金融公司的业务融入的资金

　　Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。

　　Ⅰ.受托从事的介绍业务范围

　　Ⅱ.客户开户和交易流程、出入金流程

　　Ⅲ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

　　Ⅳ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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