1.证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。
Ⅰ.上市公司价值分析报告
Ⅱ.行业研究报告
Ⅲ.投资策略报告
Ⅳ.投资风险报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括()。
Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表
Ⅱ.企业法人营业执照
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
3.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。
Ⅰ.《人民共和国证券法》理暂行办法》
Ⅲ.《人民共和国公司法》
Ⅱ.《证券、期货投资咨询管
Ⅳ.《证券交易管理条例》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
4.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当()地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
Ⅰ.准确
Ⅲ.完整
Ⅱ。客观
Ⅳ.公平
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
5.财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的()进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。
Ⅰ.董事
Ⅱ.高级管理人员
Ⅲ.控股股东
Ⅳ.基层员工
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6.财务顾问及其财务顾问主办人出现()情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
Ⅰ.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
Ⅱ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
Ⅲ.未依法履行持续督导义务的
Ⅳ.采取正当竞争手段进行竞争的
A.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
7.发行人应当就()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券
Ⅲ.上市公司发行旧股
Ⅳ.中国证券监督管理委员会认定的其他情形
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
8.保荐总结报告书应当包括()。
Ⅰ.发行人的基本情况
Ⅱ.保荐工作概述
Ⅲ.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
Ⅳ.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
9.下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的是()。
Ⅰ.各证券公司不得超比例持仓或操纵市场
Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
Ⅲ.各证券公司不得使用非自营席位从事证券自营业务
Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
10.证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。
Ⅰ.人员
Ⅲ.信息
Ⅱ.账户
Ⅳ.资金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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责编：jianghongying
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