2020年证券从业资格证《法律法规》考前冲刺试题（十）_第2页

　　1.期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是()。

　　Ⅰ.黄金

　　Ⅲ.农产品

　　Ⅱ.原油

　　Ⅳ.金融工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

查看试题解析 进入焚题库

　　2.期货交易所的职责包括()。

　　Ⅰ.提供期货交易的场所、设施和服务安排期货合约上市

　　Ⅲ。组织并监督期货交易、结算和交割管理制度

　　Ⅱ.设计期货合约、

　　Ⅳ.制定和执行风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的()。

　　Ⅰ.证券投资经验

　　Ⅱ.财产与收入状况

　　Ⅲ.风险偏好

　　Ⅳ.身份

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　4.证券公司设立时，其业务范围应当与其()相适应。

　　Ⅰ.内部控制制度

　　Ⅲ.人力资源状况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　Ⅱ.合规制度

　　Ⅳ.财务状况

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　5.证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。

　　Ⅰ.董事

　　Ⅱ.高级管理人员

　　Ⅲ.经营管理的主要负责人

　　Ⅳ.财务负责人

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

查看试题解析 进入焚题库

　　6.基金销售机构包括()。

　　Ⅰ.中国证监会

　　Ⅲ.证券公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅱ.商业银行

　　Ⅳ.证券投资咨询机构

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　7.申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有()。

　　Ⅰ.执业注册申请表

　　Ⅱ.身份证复印件

　　Ⅲ.学历证书复印件

　　Ⅳ.具有 1 年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　8.保荐代表人的注册登记事项包括()。

　　Ⅰ.保荐代表人的姓名、性别身份证号码

　　Ⅱ.保荐代表人的出生日期、

　　Ⅲ.保荐代表人的联系电话、通信地址庭关系

　　Ⅳ.保荐代表人的家

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　9.投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括()。

　　Ⅰ.诚实守信

　　Ⅲ.独立客观

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　Ⅱ.勤勉尽责

　　Ⅳ.专业审慎

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　10.中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。

　　Ⅰ.基本信息

　　Ⅱ.奖励信息

　　Ⅲ.处罚处分信息

　　Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　试题来源考试网校证券从业焚题库，做完整试题请进入焚题库>>

　　　考试网校还为各位考生们准备了证券从业考试题库，下载焚题库APP——证券从业资格考试——题库——做题，包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等，可随时随地刷题。【在线做题>>】【下载APP掌上刷题】

　　　加入考试网校证券从业资格考试群：303634355   。与考友交流学习，定期学习资料分享，考前资料下载！

QQ扫码，快速加群