2020年证券从业资格证《法律法规》考前冲刺试题（九）

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　　第1题、下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是()。

　　A、法人申请查询

　　B、自然人申请查询

　　C、经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人

　　D、收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存

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　　第2题、《人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。

　　A、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

　　B、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

　　C、处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

　　D、处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

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　　第3题、设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()。

　　A、5亿元

　　B、3亿元

　　C、2亿元

　　D、1亿元

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　　第4题、股票的现值就是股票未来收益的()。

　　A、期望价格

　　B、期望价值

　　C、当前价值

　　D、当前价格

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　　第5题、对于证券交易的方式，《人民共和国证券法》规定必须用采()。

　　A、拍卖

　　B、约定竞价

　　C、分散交易

　　D、公开的集中竞价交易

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　　第6题、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

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　　第7题、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

　　A、1个

　　B、2个

　　C、3个

　　D、5个

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　　第8题、对于投资者尤其是机构投资者来说()，是他们避险套利的重要工具。

　　A、国债基金

　　B、债券基金

　　C、货币市场基金

　　D、指数基金

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　　第9题、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是()。

　　A、欧洲债券

　　B、外国债券

　　C、亚洲债券

　　D、熊猫债券

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　　第10题、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

　　A、[10%]

　　B、[20%]

　　C、[30%]

　　D、[40%]

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