2020年证券从业资格证《法律法规》考前冲刺试题（六）

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　　1.期货交易所会员大会由( )召集，每年召开一次。

　　A.证监会

　　B.监事会

　　C.理事会

　　D.董事会

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　　2.下列关于证券从业人员执业行为的说法，错误的是( )。

　　A.从业人员应保守所在机构的商业秘密

　　B.客户服务结束或者离开所在机构后，从业人员的保密义务结束

　　C.从业人员应保守客户的个人隐私

　　D.从业人员应保守客户的商业秘密

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　　3.关于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是( )。

　　A.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保

　　B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保

　　C.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保

　　D.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保

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　　4.有限合伙人( )合伙事务，( )对外代表有限合伙企业。

　　A.执行;可以

　　B.执行;不得

　　C.不执行;可以

　　D.不执行;不得

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　　5.注册登记为证券投资顾问的人员，其所在机构、( )、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

　　A.执业证书编号

　　B.身份证号

　　C.家庭住址

　　D.执业地域范围

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　　6.上市公司重大资产重组过程中，最容易伴随发生的违法犯罪行为是( )。

　　A.重大遗漏

　　B.虚假陈述

　　C.内幕交易

　　D.操纵股价

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　　7.下列关于经营证券业务的说法，正确的是( )

　　A.取得营业执照后，证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务

　　B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

　　C.证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证

　　D.证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执照

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　　8.公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知　书之日起( )日内有权要求公司清偿债务或提供相应担保。

　　A.60

　　B.45

　　C.90

　　D.30

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　　9.向不特定对象发行的公司债权票面总值超过人民币( )的，应当承销团承销。

　　A.五千万

　　B.六千万

　　C.四千万

　　D.一亿元

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　　10.我国基金管理公司最核心的业务是( )

　　A.投资管理业务

　　B.基金销售业务

　　C.基金募集业务

　　D.基金资产保管业务

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