2020年证券从业资格证《法律法规》考前冲刺试题（五）

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　　1.上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会做出决议，并经( )通过。

　　A.出席会议的股东所持表决权的半数以上

　　B.所有股东所持表决权的半数以上

　　C.出席会议的股东所持表决权的三分之二以上

　　D.所有股东所持表决权的三分之二以上

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　　2.证券公司中负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，并对内部控制的有效性负最终责任的是( )。

　　A.董事会

　　B.股东(大)会

　　C.合规部门

　　D.经理层

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　　3.下列关于内幕信息和内幕交易的说法，正确的是( )。

　　A.对于上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息

　　B.无论是否是内幕信息的知情人，只要利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖

　　证券的，都属于内幕交易

　　C.上市公司的员工买卖本公司的证券属于内幕交易

　　D.内幕交易只可能发生在内幕信息的知情人身上

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　　4.投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后( )个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

　　A.四

　　B.三

　　C.五

　　D.六

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　　5.证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产应不低于人民币( )。

　　A.400万元

　　B.300万元

　　C.500万元

　　D.200万元

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　　6.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是( )。

　　A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产

　　B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人

　　C.合伙人转让其合伙企业的全部或部分财产份额时，应当通知其他合伙人：除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人致同意

　　D.合伙人以其在合伙企业的财产份额出质的，其行为无效;除非经其他合伙人一致同意

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　　7.根据《证券法》规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到( )元人民币。

　　A.0.5亿

　　B.1亿

　　C.10亿

　　D.5亿

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　　8.以( )方式收购上市公司，双方可以临时委托证券登记结算机构保管转让的股票，并将资金存放与指定的银行。

　　A.协议收购

　　B.现金收购

　　C.竞价收购

　　D.要约收购

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　　9.在中国，( )是依据国际有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

　　A.期货交易所

　　B.证券交易所

　　C.证券公司

　　D.商业银行

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　　10.下列行为中，证券经纪人不得从事的行为是( )

　　A.替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

　　B.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

　　D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宜传推介材料及有关信息

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