2020年证券从业资格证《法律法规》考前冲刺试题（四）

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　　1.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法，错误的是( )。

　　A.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查

　　B.证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格

　　C.证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息

　　D.证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改

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　　2.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。

　　A.50

　　B.200

　　C.100

　　D.10

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　　3.向( )发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。

　　A.累计不超过 100 人的特定对象

　　B.累计不超过 200 人的特定对象

　　C.不特定对象

　　D.累计不超过 50 人的特定对象

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　　4.下列关于公司的说法，错误的是( )。

　　A.设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记

　　B.凡是依法设立的企业都是公司

　　C.公司享有法人财产权

　　D.公司是依据《公司法》设立的企业法人

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　　5.违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由( )责令改正，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款。

　　A.县级以上税务部门

　　B.县级以上人民政府财政部门

　　C.公司登记机关

　　D.审计机关

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　　6.会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入( )罚款。

　　A.1 倍以上 10 倍以下

　　B.5 倍以上 10 倍以下

　　C.1 倍以上 5 倍以下

　　D.5 倍以上 20 倍以下

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　　7.任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会可以对其采取( )的措施。

　　A.证券市场禁入

　　B.降职

　　C.罚款

　　D.警告

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　　8.根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券在机构向私募产品报价与服务系统，证券公司柜台市场进行挂牌、转让，应由( )制定相关挂牌、转让规则。

　　A.证券交易所

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.中国基金业协会

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　　9.根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》规定，本规范所称的金融衍生品不包括( )。

　　A.远期

　　B.期货

　　C.互换

　　D.期权

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　　10.下列关于恐怖活动资产冻结工作的说法，正确的是( )。

　　A.证券公司可以解除冻结措施

　　B.证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织名单，依法对相关资产进行查封

　　C.证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应立即采取冻结措施

　　D.没有规定的，参照公安机关的相关规定对被采取冻结措施的资产进行管理及处置

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