2020年证券从业资格证《法律法规》考前冲刺试题（三）

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　　1.我国证券交易所属于()。

　　A.证券登记结算机构

　　B.自律性组织

　　C,证券市场中介机构

　　D.证券服务机构

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　　2，我国证券公司的设立采取()。

　　A.备案制

　　B.注册制

　　C.审批制

　　D.报备制

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　　3.下列关于利用未公开信息罪说法正确的是()。

　　A.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪

　　B.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同

　　C.该罪主观方面包括故意和过失

　　D.保险公司从业人员可以构成该罪主体

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　　4.证券投资者保护基金有限责任公司成立于() 年。

　　A.2005

　　B.2003

　　C.2000

　　D.2008

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　　5.在首次公开发行股票时，() 与拟公开发售股份的公司股东应当就本次发行承销费用的分摊原则进行约定。

　　A.承销团成员

　　B.发行人

　　C.主承销商

　　D.保荐机构.

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　　6.中国证券投资者保护基金有限责任公司() 成立。

　　A.2005

　　B.2006

　　C.2007

　　D.2008

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　　7.在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是()。

　　A.目标市场选择

　　B.客户服务

　　C.客户关系建立

　　D.客户促成

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　　8.中国历史上第一家中国人自己创办的证券交易所是()。

　　A.北平证券交易所

　　B..上海华商证券交易所

　　C.青岛物品证券交易所

　　D.天津市企业交易所

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　　9.单个境外投资者持有(包括直接持有和间接控制)上市内资 证券公司股份的比例不得超过()。

　　A 25%

　　B 10%

　　C 49%

　　D 20%

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　　10.,证券公司经纪业务收入主要来自()。

　　A.客户保证金

　　B.佣金收入

　　C.客户资产管理费

　　D.代理客户买卖证券的提成

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