2020年证券从业资格证《法律法规》考前冲刺试题（二）

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　　1.根据《上海证券交易所交易规则》，全面指定交易是指参与证券买卖的投资者必须事先指定()家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券买卖。

　　A.-

　　B.四

　　C.二

　　D.三

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　　2.设立证券公司，应当具备的条件中不包括()。

　　A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格

　　C.主要股东最近五年无违法违规记录

　　D.有完善的风险管理与内部控制制度

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　　3.任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该违规人员为期货市场()。

　　A.限制参与者

　　B.重点监管者

　　C.不受欢迎者

　　D.禁止进入者

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　　4.国务院证券监督管理机构、()、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

　　A.会计师事务所

　　B.中国人民银行

　　C.信用评级机构

　　D.资产评级机构

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　　5.关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公司必须告知客户的事项的是()。

　　A.证券公司与期货公司的介绍业务委托关系

　　B.解释期货交易的风险

　　C.解释期货交易的方式

　　D.证券公司与期货公司的控股关系

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　　6期货是与() 相对应，并由其衍生而来。

　　A.期权

　　B.股票

　　C.债券

　　D.现货

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　　7.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在() 进行执业注册。

　　A.证券交易所

　　B.中国证监会

　　C.中国证券登记结算公司

　　D.中国证券业协会

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　　8. ()是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.投资决策机构

　　D.自营业务部门

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　　9关于申请首次公开发行股票上市的有关做法，错误的是()。

　　A.发行人需把法律意见书置备于公司住所，供公众查阅

　　B.在提出上市申请期间，发行人可自主披露公司信息

　　C.证券交易所可以暂缓作出是否同意上市的决定

　　D.证券交易所设立.上市委员会对上市申请进行审议

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　　10.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,应当与期货公司签订书面委托协议,委托协议应当载明的事项不包括()。

　　A.报酬支付及相关费用的分担方式

　　B.证券公司代期货公司收付期货保证金的账户管理制度

　　C.客户投诉的接待处理方式

　　D.介绍业务对接规则

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