2020年证券从业资格证《法律法规》考前冲刺试题（一）

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　　1.下列关于资产管理业务的描述，错误的是()。

　　A.证券公司需确保客户资产的稳定增值

　　B.证券公司对客户委托的资产进行经营运作

　　C.证券公司需与客户签订资产管理合同

　　D.证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务

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　　2.证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的()评级。

　　A.会计师事务所

　　B.资产评估机构

　　C.律师事务所

　　D.评级机构

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　　3期货交易所不得()。

　　A.直接或者间接参与期货交易.

　　B.组织并监督交易、结算和交割

　　C.提供交易的场所、设施和服务

　　D.作为中央对手方，为期货交易提供集中履约担保

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　　4.下列各项中，() 不属于操纵市场的行为。

　　A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　B.利用内幕信息建议他人买卖证券

　　C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格和证券交易量

　　D.集中资金、信息优势，连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量

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　　5.有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是()。

　　A.以营利为目的

　　B.有独立的名称

　　C.独立开展生产经营活动

　　D.具有法人资格

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　　6. ()为定向资产管理业务客户的，不需要对相关专门账户进行监控。

　　A.本公司股东

　　B.与本公司具有关联方关系的自然人

　　C.与本公司具有关联方关系的法人或者组织

　　D.上市证券公司接受持有本公司百分之五以下股份的股东

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　　7基金财产的债务，由()。

　　A.基金托管人固有财产承担

　　B.基金管理人固有财产承担

　　C.基金财产和基金管理人固有财产共同承担

　　D.基金财产本身承担

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　　8.下列关于证券投资咨询人员的说法，错误的是()。

　　A.从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务

　　B.证券投资咨询人员进行证券监督管理机构审批同意后,可以在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业

　　C取得证券投资咨询从业资格的人员还需要申请执业资格后才能从事相关业务

　　D取得证券投资咨询从业资格,但是未在证券投资咨询机构执业的，其从业资格自取的之日

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　　9.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测()的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.50%

　　D.30%

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　　10.可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易超过()。

　　A.一年

　　B.-一个月

　　C九个月

　　D.三个月

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