2020年证券从业资格考试《法律法规》强化试题（十四）

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　　1.基金管理公司的督察长应由() 聘任。

　　A.基金经营所在地中国证监会派出机构

　　B.基金管理公司董事会

　　C.基金管理公司总经理

　　D.中国证监会

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　　2.首次公开发行股票采取询价方式的，公开发行股票数量在4亿股以下的，有效报价投资者的数量应不少于()。

　　A.10家

　　B.50家

　　C.20家

　　D.30家

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　　3.根据《人民共和国证券投资基金法》,基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()内进行基金募集。

　　A.- 个月

　　B.三个月

　　C.-年

　　D.六个月

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　　4.股份有限公司收购本公司股份后,属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起()内注销。

　　A.60日

　　B.10日

　　C.6个月

　　D.5日

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　　5.证券公司从事自营业务的主要目的是()。

　　A.对冲风险

　　B.赚取佣金

　　C盈利

　　D.增加流动性

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　　6.期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前() 风险监管报表。

　　A.3个月

　　B.半年

　　C.2个月

　　D.1个月

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　　7.股份有限公司的监事会决议，应当经()以上监事通过。

　　A.3/4

　　B.半数

　　C.2/3

　　D.1/3

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　　8.下列选项中，属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是()。

　　A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格

　　B.没收违法所得，并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款

　　C给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入，撤销任职资格或者证券从业资格

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　　9.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有证券从业资格的评级从业人员不少于()人。

　　A.50

　　B.80

　　C.20

　　D.10

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　　10.下列关于违规披露、不披露重要信息罪的说法，正确的是()。.

　　A.造成股东、债权人直接经济损失数额50万元以上的可立案追述

　　B.犯罪主体仅包括直接责任人员不包括公司

　　C.本罪采取双罚制，即对公司与直接责任人员都判处刑罚

　　D.犯罪对象只包括财务会计报告

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