2020年证券从业资格考试《法律法规》强化试题（十一）

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　　1.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取()的方式。

　　A.拍卖竞价

　　B.集中竞价

　　C.标购竞价

　　D.报价

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　　2. 在投资下列产品前,投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是().

　　A.私募基金

　　B.私募基金和公募基金

　　C.债券

　　D.证券交易所上市交易的证券

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　　3.证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司,可以以()进行投资

　　A.自有资金

　　B.保证金

　　C.佣金

　　D.流动资金

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　　4.私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其业务人员的有关信息、所管理的私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况。发生重大事项的,应当在()个工作日内向基金业协会报告。

　　A.7

　　B.10

　　C.14

　　D.20

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　　5.私募基金子公司应当于()结束后 10 个工作日内编制并向协会报送私募基金业务()度报告。

　　A.每周;周

　　B.每月;月

　　C.每季;季

　　D.每年;年

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　　6.按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定,申请人在申请基金托管资格时,隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的,中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准,并给予警告;申请人在()年内不得再次申请基金托管资格

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

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　　7.金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的,证券公司应立即采取有效措施,并与重大事件发生后()个工作日内向报价系统提交报告。

　　A.2

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　8. 下列()情形,不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。

　　A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

　　B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票,累计超过 200 人

　　C.向特定对象发行证券累计不超过 200 人

　　D.未经中国证监会核准,向特定对象转让股票,转让后公司股东累计超过 200 人

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　　9.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中,不属于犯罪主体的有)。

　　A.证券交易所的从业人员

　　B.期货经纪公司的从业人员

　　C.期货业协会的工作人员

　　D.基金管理公司的从业人员

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　　10.按照《刑法》第一百八十五条之一规定,背信运用受托财产,情节严重的,对单位判处罚金, 并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处 3 年以下有期徒刑或者拘役,并处 3 万元以上()万元以下罚金;情节特别严重的,处()年以上()年以下有期徒刑,并处 5 万元以上 50 万元

　　以下罚金

　　A.10;5;10

　　B.20;6;15

　　C.30;3;10

　　D.40;5;2

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