2020年证券从业资格考试《法律法规》强化试题（八）

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　　1.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处罚款;没有违法所得或者违法所得不足

　　100 万元的,并处()罚款。

　　A.30 万元以上 60 万元以下

　　B.10 万元以上 100 万元以下

　　C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下

　　D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下

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　　2..期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是()。

　　A.沪深 300 指数

　　B.国债期货

　　C.香港恒生指数

　　D.东京日经平均指数

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　　3. 按照《期货交易管理条例》第六十四条的规定,期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给子纪律处分,处()万元以上 10 万元以下的罚款。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　4. 按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定,证券公司经营()、()等两种以上业务的, 其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。

　　A.证券经纪业务;融资融券业务

　　B.证券资产管理业务;期货经纪业务

　　C.证券承销与保荐业务;与证券交易有关财务顾问

　　D.证券投资咨询业务;证券自营业务

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　　5.证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

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　　6. 按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是()。

　　A.证券公司不得挪用客户交易结算资金

　　B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产

　　C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

　　D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益

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　　7. 以下关于 A.证券公司的总经理王某的做法正确的是()。

　　A. 王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权

　　B. 王某同时在两家上市制造企业任合规主管

　　C. 王某向董事会负责

　　D. 王某对 A.证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

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　　8.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查结果报()。

　　A.证券公司注册地中国证监会派出机构

　　B.证券公司注册地中国证券业协会

　　C.证券公司所在地中国证监会派出机构

　　D.证券公司所在地中国证券业协会

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　　9. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中,正确的是()

　　A. 证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请,并经其审批同意

　　B. 跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息

　　C. 合规部门负责记录跨墙情况,无权对跨墙人员行为进行监控

　　D. 跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

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　　10. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的, 其净资本不得低于人民币()元。

　　A.1000 万

　　B.2000 万

　　C.5000 万

　　D.1 亿

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