2020年证券从业资格考试《法律法规》强化试题（七）

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　　1. 下列有关国家强制力保障法律实施的说法,错误的是()。

　　A. 国家通过强制力来保障法的实施,应符合一定的程序,依法进行

　　B. 任何违法行为,都将受到国家强制力的制裁

　　C. 国家强制力是保障法实施的唯一手段

　　D. 法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性

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　　2.下列有关公司的说法,错误的是()。

　　A.公司以营利为目的

　　B.公司以其全部资产对外承担民事责任

　　C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司

　　D.公司股东对公司承担无限连带责任

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　　3.甲公司是一家有限责任公司,下列有关该公司的说法,错误的是()

　　A. 甲公司股东人数只有三人,规模较小,决定不设董事会

　　B. 甲公司决定不设副董事长

　　C. 董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数,在改选出的董事就任前,李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定,履行董事职务

　　D. 董事张某任期五年

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　　4.股份有限公司发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起()内不得转让

　　A.6 个月

　　B.1 年

　　C.18 个月

　　D.2 年

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　　5.下列企业中,全体出资人对企业债务承担无限责任的是(。)。

　　A.普通合伙企业

　　B.有限责任公司

　　C.有限合伙企业

　　D.国有独资公司

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　　6.根据《合伙企业法》规定,下列()不符合有限合伙人当然退伙情形。

　　A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销,或者被宣告破产

　　B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

　　C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

　　D.个人丧失偿债能力

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　　7. 股份有限公司中请股票上市,下列条件中()不符合规定

　　A. 公开发行的股份达到公司股份总数的 20%以上

　　B. 公司最近 3 年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

　　C. 公司股本总额不少于人民币 3000 万元

　　D. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

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　　8.通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到()时,继续进行收购的,触发要约收购。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.45%

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　　9.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法募集资金金额()的罚款

　　A. 1%以上 5%以下

　　B. 1%以上 10%以下

　　C. 违法所得 1 倍以上 5 倍以下

　　D. 违法所得 1 倍以上 10 倍以下

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　　10. 证券公司或者其股东、实际控制人违反规定,拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料,或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(的罚款,可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。

　　A.3 万元以上 30 万元以下

　　B.10 万元以上 30 万元以下

　　C.30 万元以上 60 万元以下

　　D.10 万元以上 60 万元以下

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