2020年证券从业资格证《法律法规》预测试题（十一）

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　　1、在不采用信用交易的情况下，投资者()。

　　A.可以根据个人的信用卡资金额度买入证券

　　B.可以卖出账户上不存在的证券，但必须得到经纪商的授信

　　C.可以卖出账户上不存在的证券，但必须在5个交易日内平仓

　　D.必须用自己账户上的资金买入证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券

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　　2.银行债券的主要投资者()

　　A.地方政府

　　B.证劵公司

　　C.商业银行

　　D.保险公司

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　　3.银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额( )万元。

　　A.10

　　B.1000

　　C.100

　　D.50

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　　4.证券公司将自有资金投资于( )，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

　　A.证券投资基金

　　B.上市股票

　　C.国债

　　D.权证

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　　5.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。

　　A.金融期货

　　B.金融互换

　　C.金融远期合约

　　D.金融期权

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　　6.不属于债券买卖交易报价方式的是( )。

　　A.双边报价

　　B.大额报价

　　C.公开报价

　　D.对话报价

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　　7. 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是( )。

　　A.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

　　B.最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务

　　C.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%

　　D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3%

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　　8、根据()规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。

　　A.《公司法》

　　B.《中国证券登记阶段有限责任公司证券账户管理规则》

　　C.《证券法》

　　D.《证券公司监督管理条例》

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　　9、按照风险因素划分，金融风险不包括()。

　　A.经济风险

　　B.市场风险

　　C.信用风险

　　D.流动性风险

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　　10、()制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换、资本想面尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开发资本市场的一项过渡性的制度。

　　A.ETF

　　B.LOF

　　C.QDII

　　D.QFII

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