2020年证券从业资格证《法律法规》预测试题（九）

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　　1、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是( )。

　　A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利

　　B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益

　　C.规定了人们应当为分定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务

　　D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任

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　　2、根据我国《证券法》，证券公司的设立实行( )制度。

　　A.审批

　　B.核准

　　C.备案

　　D.注册

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　　3、证券公司员工在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任的主体是( )。

　　A.部门负责人

　　B.员主本人

　　C.合规总监

　　D.合规部门

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　　4、( )是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

　　A.融资融券业务

　　B.质押式报价回购业务

　　C.股票质押式回购业务

　　D.股票约定式回购业务

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　　5、资产管理计划成立不足( )或者存续期间不足( )的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。

　　A.1个月;1个月

　　B.2个月;2个月

　　C.3个月;3个月

　　D.6个月;6个月

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　　6、证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

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　　7、下列关于异常交易行为，说法错误的是( )。

　　A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一 ，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告

　　B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户，

　　C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)、限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

　　D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

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　　8、证券公司应当赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级，是洗钱管理工作中的( )原则。

　　A.保密性

　　B.同一性

　　C.全面性

　　D.动态管理

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　　9、洗钱风险管理工作基本原则中，( )是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

　　A.风险相当原则

　　B.同一性原则

　　C.自主管理原则

　　D.动态管理原则

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　　10、证监会任命并购重组委委员的程序不包括( )。

　　A.社会公示

　　B.执行情况的核查

　　C.持股比例的审查

　　D.差额遴选

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