2020年证券从业资格证《法律法规》预测试题（六）

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　　1、证券金融公司冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的( )。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.10%

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　　2、证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资的管理及处置,应当按照( )等相关规定执行;没有规定的,参照公安机关、国家安全机关、检查机关的相关规定执行。

　　A.财政部;中国银保监会

　　B.财政部;中国证监会

　　C.中国人民银行;中国银保监会

　　D.中国人民银行;中国证监会

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　　3、下列说法,错误的是( )。

　　A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在互联网上公告

　　B.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

　　C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

　　D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

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　　4、中国证券投资者保护基金有限责任公司( )成立。

　　A.2005

　　B.2006

　　C.2007

　　D.2008

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　　5、下列属于有限合伙人可以用以出资的,错误的是( )。

　　A.土地使用权

　　B.劳务

　　C.货币

　　D.知识产权

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　　6、证券公司申请期货交易中间业务资格时，( )必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。

　　A.公司总部和拟开展介绍业务的营业部

　　B.拟开展介绍业务的营业部

　　C.仅公司总部

　　D.公司总部或拟开展介绍业务的营业部

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　　7、一般性货币政策工具主要调节货币的( )。

　　A.流通范围

　　B.价格

　　C.流通速度

　　D.总量

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　　8、以下对恐怖活动冻结资的表述中错误的是( )。

　　A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施,但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的,证券公司应一并冻结

　　B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下,有关账户可以进行款项收取

　　C.受偿债权需在资产解冻后方可划转

　　D.为不影响正常的证券、期货交易程序,执行恐怖组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令

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　　9、可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易超过( )。

　　A.一年

　　B.一个月

　　C.九个月

　　D.三个月

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　　10、根据《证券公司代销金融产品管理规定》, 证券公司应当在( )阶段对委托人进行资格审查。

　　A.向客户推荐金融产品

　　B.为客户提供产品咨询服务

　　C.接受代销金融产品的委托前

　　D.接受代销金融产品的委托后

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