2020年证券从业资格证《法律法规》预测试题（一）_第2页

　　1、下列关于自营业务内部控制的说法，不正确的是()。

　　Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

　　Ⅱ.应建立独立的实时监控系统

　　Ⅲ.建立严密的自营业务操作流程

　　Ⅳ.应明确自营部门在日常经营中自营总规摸的控制

　　A、ⅠⅡ..

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　2、集合资产管理计划资产不得用于()等用途。

　　Ⅰ.资金拆借Ⅱ.货款Ⅲ.抵押融资Ⅳ.对外担保

　　A、ⅠⅣ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　3、设立股份有限公司申请公开发行股票应当,符合的条件有()。

　　Ⅰ.其生产经营符合国家产业政策

　　Ⅱ.发起人认购的股本数额不少于公司行股本总额的35%

　　Ⅲ.发起人在近3年内没有重大违法行为

　　Ⅳ.具有持续盈利能力，财务状况良好

　　A、ⅠⅡ..Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　4、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括()。

　　Ⅰ.责令改正Ⅱ.罚款Ⅲ.撤销公司登记Ⅳ.吊销营业执照

　　A、ⅠⅡ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　5、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在()等方面相互分离、独立运行。

　　Ⅰ机构Ⅱ.人员Ⅲ.信息Ⅳ.账户

　　A、ⅠⅡ..

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

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　　6、下列关于股份有限公司责任的说法中,正确的有()。

　　Ⅰ.股东以自身财产对公司债务承担责任

　　Ⅱ.公司以全部财产对公司债务承担责任

　　Ⅲ.股东以认购股份对公司债务承担责任

　　Ⅳ.公司以未分配利润对公司债务承担责任

　　A、ⅠⅡ.

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　7、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

　　Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.投资基金证券Ⅳ.彩票

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

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　　8、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括()。

　　Ⅰ.依法设立的验资机构出具的验资证明

　　Ⅱ.发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件

　　Ⅲ.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明

　　Ⅳ.公司法定代表人签署的设立登记申请书

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

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　　9、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

　　Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

　　Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

　　Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　10、下列选项中属于非法集资类犯罪构成的有()。

　　Ⅰ.犯罪主体是一般主体Ⅱ.犯罪主观方面是无意

　　Ⅲ.犯罪客体是国家金融管理秩序Ⅳ.犯罪主观方面是故意

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

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