2020年证券从业资格考试法律法规测试卷（十三）

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　　1.在首次公开发行股票时，(　　)与拟公开发售股份的公司股东应当就本次发行承销费用的分摊原则进行约定。

　　A 承销团成员

　　B 发行人

　　C 主承销商

　　D 保荐机构

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　　2.被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，(　　)可以认定相关董事为不适当人选。

　　A 证监会

　　B 国务院

　　C 监事会

　　D 股东大会

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　　3期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向(　　)报告。

　　A 证监会

　　B 银监会

　　C 财政部

　　D 会员所在地证监局

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　　4.证券市场误导性陈述，是指虚假陈诉行为人在信息披露文件中或者通过媒体，作出使投资人对其投资行为发生(　　)的陈述。

　　A 错误判断

　　B 错误判断并产生特别重大影响

　　C 错误判断并产生一般影响

　　D 错误判断并产生重大影响

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　　5.在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以(　　)。

　　A 停止股份转让

　　B 在 NET 市场交易

　　C 在 STAQ 市场交易

　　D 暂停上市

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　　6.下列有关股份有限公司注册资本的表述中，错误的是(　　)。

　　A 采取发起方式设立的，公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的 30%

　　B 采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记相关登记的实收股本总额

　　C 采取发起方式设立的，注册资本为在公司登记相关登记的全体发起人认购的股本总额

　　D 采取发起方式设立的，在缴足注册资本前，不得向他人募集股份

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　　7.下列不属于《人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是(　　)。

　　A 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

　　B 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

　　D 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

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　　8.证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程称为(　　)。

　　A 投资咨询

　　B 客户服务

　　C 金融产品销售

　　D 客户招揽

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　　9.一般来说，涉及证券市场的部门规章规范性文件由(　　)制定。

　　A 中国证监会

　　B 中国证券业协会

　　C 地方政府

　　D 国务院

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　　10.中国历史上第一家中国人自己创办的证券交易所是(　　)。

　　A 北平证券交易所

　　B 上海华商证券交易所

　　C 青岛物品证券交易所

　　D 天津市企业交易所

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