2020年证券从业资格考试法律法规测试卷（十一）

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　　1.下列不属于基金管理人义务的是(　　)。

　　A.负责基金投资于证券的清算交割

　　B.及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　C.保存基金的会计账册，记录15年以上

　　D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

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　　2.按运作方式不同，证券投资基金可分为(　　)。

　　A.债券基金、股票基金、货币市场基金

　　B.封闭式基金与开放式基金

　　C.成长型基金与收入型基金

　　D.契约型基金与公司型基会

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　　3.下列选项中，不属于能源期货的是(　　)。

　　A.菜籽油

　　B.燃料油

　　C.汽油

　　D.原油

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　　4.期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处(　　)的罚款。

　　A.1万元以上5万元以下

　　B.1万元以上10万元以下

　　C.5万元以上10万元以下

　　D.5万元以上20万元以下

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　　5.证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应按(　　)寄送客户。

　　A.周

　　B.月

　　C.季度

　　D.年

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　　6.下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是(　　)。

　　A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

　　B.乙公司净资产占实收资本的35%

　　C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

　　D.丁公司负债达到净资产的75%

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　　7.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(　　)个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

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　　8.证券公司应当自每月结束之日起(　　)个工作日内，报送月度报告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

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　　9.合规负责人为证券公司高级管理人员，由(　　)决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.董事会执行委员会

　　D.股东大会

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　　10.取得证券业执业证书的人员，连续(　　)年不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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