2020年证券从业资格考试法律法规测试卷（三）

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　　1.涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由(　　)制定并颁布的。

　　A.全国人民代表大会

　　B.国务院

　　C.中国证券业协会

　　D.证券监管部门

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　　2.申请设立有限责任公司应向公司登记机关提交的文件不包括(　　)。

　　A.公司法定代表人签署的设立登记申请书

　　B.董事会指定代表或者共同委托代理人的证明

　　C.公司章程

　　D.股东的主体资格证明或者自然人身份证明

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　　3.以生产经营为主的有限责任公司，注册资本的最低限额为人民币(　　)万元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

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　　4.有限责任公司的业务执行机关是(　　)。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.理事会

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　　5.下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是(　　)。

　　A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

　　B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让

　　C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

　　D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意

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　　6.下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是(　　)。

　　A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行

　　B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让

　　C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

　　D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

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　　7.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由(　　)以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

　　A.镇级

　　B.县级

　　C.市级

　　D.省级

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　　8.下列关于证券发行的描述中，错误的是(　　)。

　　A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

　　B.向不特定对象发行证券属于公开发行

　　C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

　　D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

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　　9.下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是(　　)。

　　A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　B.公司股本总额不少于人民币5000万元

　　C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　D.公司最近3年无重大违法行为

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　　10.下列行为中，不属于内幕交易的是(　　)。

　　A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

　　B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

　　C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

　　D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

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