2020年证券从业资格证法律法规练习试卷（九）

　　2020年证券从业资格考试新课上线！！辅导班正在火热招生中，详情进入>>> 加入证券从业资格交流群：303634355   ，可以和众多考友一起学习奋斗哦，同时还可以享受考前冲刺资料，快去看看吧~

　　1.证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的( )个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

　　A.2

　　B.3

　　C.12

　　D.6

查看试题解析 进入焚题库

　　2.下列属于公司高级管理人员的是( )。

　　A.副董事长

　　B.公司监事

　　C.财务负责人

　　D.公司董事

查看试题解析 进入焚题库

　　3.证券公司停业、解散或者破产的，应当经( )批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券交易所

　　C.证券业协会

　　D.证券登记结算机构

查看试题解析 进入焚题库

　　4.《人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是( )。

　　A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

　　C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券

　　D.经客户的委托为客户买卖证券

查看试题解析 进入焚题库

　　5.下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是( )。

　　A.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况

　　B.证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督

　　C.监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况

　　D.监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为

查看试题解析 进入焚题库

　　6.有限责任公司股东会议作出修改公司章程、增加或减少注册资本的协议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表( )表决权的股东通过。

　　A.三分之一以上

　　B.三分之二以上

　　C.全部

　　D.二分之一以上

查看试题解析 进入焚题库

　　7.证券公司应当至少( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

　　A.每季度

　　B.每月度

　　C.每半年

　　D.每年

查看试题解析 进入焚题库

　　8.下列关于公司的说法不正确的是( )。

　　A.凡是依法设立的企业都是公司

　　B.凡是依法设立的公司都是法人

　　C.公司享有法人财产权

　　D.公司是依照《人民共和国公司法》设立的企业法人

查看试题解析 进入焚题库

　　9.基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销，这体现了基金财产的( )。

　　A.独立性

　　B.相对性

　　C.绝对性

　　D.混用性

查看试题解析 进入焚题库

　　10.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括( )。

　　A.行政拘留

　　B.撤销任职资格或者证券从业资格

　　C.警告

　　D.罚款

查看试题解析 进入焚题库