2020年证券从业资格证法律法规练习试卷（七）

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　　1.证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是( )。

　　A.非自营业务部门

　　B.自营投资决策机构

　　C.董事会

　　D.自营业务部门

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　　2.参加证券资格考试人员，必须具备高中文化程度和( )。

　　A.完全民事行为能力

　　B.特定民事行为能力

　　C.限制民事行为能力

　　D.无民事行为能力

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　　3.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

　　A.5 万元以上 50 万元以下

　　B.3 万元以上 30 万元以下

　　C.5 万元以上 30 万元以下

　　D.1 万元以上 10 万元以下

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　　4.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。其中，证券账户名称应当是( )。

　　A.“集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称”

　　B.“资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称”

　　C.“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”

　　D.“集合资产管理计划名称”

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　　5.《人民共和国证券法》的适用范围为( )。

　　A.人民共和国境内含香港、澳门、台湾地区

　　B.人民共和国境内含香港、澳门地区

　　C.人民共和国境内外

　　D.人民共和国境内

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　　6.以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是( )。

　　A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易

　　B.公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易

　　C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上交易

　　D.公司最近 1 年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易

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　　7.为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的( )保管基金资产。

　　A.基金份额登记机构

　　B.基金托管人

　　C.基金份额持有人

　　D.基金管理人

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　　8.净资产低于实收资本的( )的单位，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际制人。

　　A.65%

　　B.55%

　　C.50%

　　D.70%

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　　9.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内又买出，公司董事会应当收回其所得收益，股东亦有权要求董事会在三十日内执行，董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施( )。

　　A.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

　　B.股东必须先提起仲裁，再提起诉讼

　　C.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼

　　D.股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼

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　　10.以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是( )。

　　A.发起人符合法定人数

　　B.有公司住所

　　C.有公司名称和符合要求的组织机构

　　D.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

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