2020年证券从业资格证法律法规练习试卷（三）

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　　1、在违规波露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为( )

　　A、直接行为人

　　B、直接负责的主管人员

　　C、企业

　　D、个人

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　　2、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )年内不得转让。

　　A、1 B、2 C、3 D、5

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　　3、我国刑法对虚假陈述行为人应承担的刑事责任作了具体的规定,其责任主体　不包括( )。

　　A、发行公司

　　B、专业性中介服务机构

　　C、证券监督管理机构

　　D、咨询机构

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　　4、召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人　参加。

　　A、70%

　　B、50%

　　C、30%

　　D、10%

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　　5、股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件不包括( )。

　　A、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　B、公司股本总额不少于人民币 3000 万元

　　C、公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上

　　D、公司最近 2 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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　　6、下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是( )。

　　A、控制运作风险

　　B、确定运作原则

　　C、控制运作成本

　　D、专人负责清算

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　　7、金融市场中的发行市场又称为( )。

　　A、次级市场

　　B、一级市场

　　C、第二市场

　　D、柜台市场

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　　8、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司( )。

　　A、代销

　　B、报销

　　C、注销

　　D、自销

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　　9、对于继承、离婚等涉及过户登记申请的情形，串请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量( )(含)以上，有关信息披露义务人按信息披露　规定需履行信息披露义务。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、7%

　　D、10%

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　　10、收购行为完成后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

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