2020年证券从业资格证法律法规练习试卷（二）

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　　1、在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是( )。

　　A、中国证监会

　　B、中国证券业协会

　　C、外汇管理局

　　D、中国人民银行

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　　2、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的( )个月内不得转让。

　　A、12

　　B、18

　　C、24

　　D、36

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　　3、在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前 20 个 交易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅( )的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、40%

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　　4、王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该( )。

　　A、代她购买

　　B、根据实际情况变通少买

　　C、如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买

　　D、不接受她的委托

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　　5、有限责任公司经理的职权不包括( )。

　　A、主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议

　　B、组织实施公司年度经营计划和投资方案

　　C、拟订公司内部管理机构设罝方案

　　D、决定公司的经营方针

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　　6、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。

　　A、证券投资咨询

　　B、证券投资顾问

　　C、证券投资服务

　　D、证券投资经纪

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　　7、证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

　　A、7

　　B、10C、15

　　D、20

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　　8、基金管理公司违反规定，擅自变更持有( )以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。

　　A、1%

　　B、2%

　　C、3%

　　D、5%

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　　9、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )

　　A、1 至 3 年的证券市场禁入措施

　　B、3 至 5 年的证券市场禁入措施

　　C、5 至 10 年的证券市场禁入措施

　　D、终身的证券市场禁入措施

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　　10、证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过( )个交易日。

　　A、1

　　B、2

　　C、5

　　D、10

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