2020年证券从业资格考试法律法规精选习题（十四）

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　　(1)目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在( )类以上

　　A: A

　　B: B

　　C: C

　　D: D

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　　(2)证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

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　　(3) 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为( )万元人民币。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 200

　　D: 500

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　　(4) 下列不属于自营业务后台职能的是( )。

　　A: 账户管理

　　B: 账户开户

　　C: 资金清算

　　D: 会计核算

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　　(5) 下列不属于操纵市场行为的是( )。

　　A:单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　B:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C: 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　D: 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

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　　(6) 证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )的报刊上公告。

　　A: 国务院证券监督管理机构指定

　　B: 证券公司所在地

　　C: 省级以上

　　D: 证券交易所指定

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　　(7)对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　A: 30个工作日

　　B: 45个工作日

　　C: 3个月

　　D: 6个月

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　　(8)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括( )。

　　A: 风险收益匹配

　　B: 客观原则

　　C: 公正原则

　　D: 诚实信用原则

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　　(9) 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币( )亿元。

　　A: 10

　　B: 20

　　C: 50

　　D: 60

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　　(10) (　)对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，　并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。

　　A: 中国证监会

　　B: 中国证监会派出机构

　　C: 中国证券业协会

　　D: 证券交易所

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