2020年证券从业资格考试法律法规精选习题（十一）

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　　1.下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是(　　)。

　　A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

　　B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事

　　C.一人有限责任公司也要设股东会

　　D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

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　　2.下列属于擅自公开发行证券特征的是(　　)。

　　A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

　　B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　C.向特定对象发行证券累计超过200人的

　　D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

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　　3.下列不属于基金份额持有人权利的是(　　)。

　　A.参与分配清算后的剩余财产

　　B.分享基金财产收益

　　C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

　　D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

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　　4.证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括(　　)。

　　A.企业法人营业执照

　　B.年检申请报告

　　C.年度业务报告

　　D.经注册会计师审计的财务会计报表

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　　5.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循(　　)。

　　A.投资人利益优先原则

　　B.全面性原则

　　C.客观性原则

　　D.及时性原则

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　　6.背信运用受托财产罪侵犯的客体是(　　)。

　　A.金融管理秩序和客户的合法权益

　　B.复杂客体

　　C.自然人和单位

　　D.特殊客体

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　　7.证券账户卡挂失补办时，(　　)查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。

　　A.经办人

　　B.申请人

　　C.复核员

　　D.签章人

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　　8.下列(　　)情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

　　A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

　　B.客户支付与证券教育有关的佣金、费用或者税款

　　C.证券公司借用客户资金，30日内还清

　　D.法律规定的其他情形

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　　9.下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是(　　)。

　　A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

　　B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让

　　C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

　　D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意

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　　10.下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是(　　)。

　　A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

　　B.应当宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

　　C.不得传播虚假、片面和误导性信息

　　D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

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