2020年证券从业资格考试法律法规精选习题（二）

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　　1.中国基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的()内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

　　A.10 个工作日

　　B.15 个工作日

　　C.20 个工作日

　　D.30 个工作日

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　　2.证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准的，应当在该情形发生之日起()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

　　A.1 B.2 C.3 D.5

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　　3.下列选项中，不属于另类子公司的工作人员开展业务不得从事行为的是()。

　　A.接受利益相关方的贿赂

　　B.利用客户的相关信息为他人谋取不当利益

　　C.向客户揭示风险

　　D.违规向客户提供资金

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　　4.在约定购回式证券交易中，因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，证券公司应当于()报告交易所。

　　A.当日

　　B.2 个工作日内

　　C.次一交易日

　　D.5 个工作日内

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　　5.私募基金子公司开展业务，应当遵循的原则不包括()。

　　A.稳健经营

　　B.诚实守信

　　C.客户至上

　　D.勤勉尽责

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　　6.投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由()按照不同类别私募基金的特点制定。

　　A.中国基金业协会

　　B.中国证监会

　　C.基金管理人

　　D.基金销售机构

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　　7.对私募基金进行风险评级，说法正确的是()。

　　A.私募基金管理人自行销售私募基金的，必须自行对私募基金进行风险评级

　　B.委托销售机构销售私募基金的，必须委托第三方机构对私募基金进行风险评级

　　C.向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

　　D.可以向投资者推介高于其风险识别能力和风险承担能力的私募基金

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　　8.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入()。

　　A.观察名单

　　B.限制名单

　　C.控制名单

　　D.传言名单

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　　9.托管人每月结束后()个工作日内，向中国证监会和国家外汇管理局报告境内机构投资者境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报。

　　A.3 B.5 C.7 D.8

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　　10.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于()的投资冷静期

　　A.24 小时

　　B.12 小时

　　C.48 小时

　　D.36 小时

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