2020年证券从业资格证考试法律法规课后习题（十）

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　　1.取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由( ) 注销其从业资格。

　　A.上海交易所

　　B.中国证监会

　　C.证券业协会

　　D.深圳交易所

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　　2.证券公司申请期货业务中间介绍资格时,()客户交易结算资金第三方存管制度。

　　A.可以不采用

　　B.3个月内建立

　　C.必须已建立

　　D.不得采用

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　　3.期货交易所负责人应由( ) 聘任。

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.财政部

　　C.期货交易所

　　D.期货业协会

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　　4.根据我国《证券法》的规定,证券公司子公司的设立实行()制度。

　　A.审批

　　B.核准

　　C.备案

　　D.注册

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　　5.证监会任命并购重组委委员的程序不包括()。

　　A.社会公示

　　B.执行情况的核查

　　C.持股比例的审查

　　D.差额遴选

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　　6.证券在证券交易所上市交易,应当采用( )。

　　A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

　　B.做市商交易方式

　　C.集中竞价交易方式

　　D.公开的集中交易方式

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　　7.集合资产管理计划资产交由托管人负责托管,()必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议。

　　A.管理人与托管人

　　B.委托人与管理人

　　C.委托人与托管人

　　D.委托人与经纪人

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　　8.委托证券买卖中委托人的义务不包括( )。

　　A.不得将本人的证券账户交给他人使用

　　B.按规定缴存费用

　　C.履行清算交割义务

　　D.按规定报告参与证券交易的目的

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　　9.基金管理公司的督察长由( ) 聘任。

　　A.基金经营所在地证监局

　　B.中国证监会

　　C.基金管理公司董事会

　　D.基金管理公司总经理

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　　10.客户参与证券公司资产管理业务,( )。

　　A.客户应独立承担投资风险

　　B.客户可以按合同约定取得最低收益

　　C.客户可以与证券公司约定取得最低收益

　　D.客户可以按合同约定获得本金保障

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